Takuya S.

・AML/CFT 管理態勢の整備・運用 ・金融庁の AML/CFT 関連質問票・作業整理表対応 ・顧客管理、本人確認、継続的顧客管理の運用設計・改善 ・取引モニタリング、疑わしい取引の判定・届出対応 ・トラベルルール対応を含む暗号資産入出庫審査 ・反社・制裁対象者スクリーニング運用の整備 ・不公正取引防止に関する管理業務 ・社内規程・細則等の策定、改定および運用整備 ・重要事項説明書、利用規約等の制定・改定対応 ・広告審査、キャンペーン審査その他対外表示物の確認 ・新規ビジネス・新サービスに関するコンプライアンス論点整理 ・業務フロー、内部統制、システム要件に関する指摘・改善提案 ・外部委託先・外部ベンダーの選定、DD、契約管理、継続管理 ・FSA・JVCEA 対応（報告書・提出書類作成を含む）、監査対応 ・情報セキュリティ管理、システムリスク管理、障害・インシデント対応態勢の整備 ・外部法律事務所との連携対応 ・法令知識向上およびコンプライアンス意識浸透に向けた研修・啓蒙活動 ・暗号資産の審査に係る業務

金融法務アドバイザリー: 金融商品取引法および資金決済法の枠組みに基づき、新規ST/SCプロジェクトの適法性評価、および法規制対応に関するアドバイスの提供。 AML/CFT対応の要件整理: デジタルアセット取引におけるマネーロンダリングおよびテロ資金供与対策（AML/CFT）の業務要件の整理、および実務ベースでのコンプライアンス体制の構築支援。 商品組成スキームのリーガルチェック: 不動産STや受益証券発行信託などの具体的なプロダクト組成時における法的リスクの洗い出しと、第一種金融商品取引業が求める厳格なコンプライアンス水準に準拠した対策の立案。

・新規暗号資産審査 ・コンプライアンスプログラム作成 ・コンプライアンス研修資料の作成 ・当局対応 ・当局検査対応

・当局対応 ・疑わしい取引の届出業務 ・1線に対するモニタリング運営 ・他部門からのAML/CFTに関する照会対応 ・各種法規制の調査、当局 ・業界団体等からの照会および要請への対応 ・AML/CFTに関する社内研修の企画、推進 ・全社的リスクマネジメント態勢の再構築

・EU,USチームとの法令要件チェック ・リスク評価書の作成 ・当局対応 ・疑わしい取引の届出内容の分析 ・1線に対するモニタリング運営 ・他部門及びグループ各社からのAML/CFTに関する照会対応 ・各種法規制の調査、当局 ・業界団体等からの照会および要請への対応 ・AML/CFTに関する社内研修の企画、推進 ・贈答・接待に関する規定、手続きの見直し及びモニタリング

・取引モニタリング/フィルタリング業務 ・取引モニタリングシナリオの分析・チューニング ・トラベルルール施行後の出コイン、入コイン審査業務 ・疑わしい取引の届出の分析とリスク低減整備 ・AML関連規程の制定改訂等に伴うマニュアル整備 ・外為法整備、部内研修 ・法令、規制の調査、当局・業界団体等からの照会および要請への対応 ・半期ごとの業務セルフモニタリング対応 ・顧客対応 ・分別管理/自己資本規制比率の算出作業 ・ウォレット管理

カスタマーサポート部にてKYC業務、反社チェック等の対応に従事。

・不正送金などの取引監視に関する業務 ・仮想通貨関連取引の管理に関する業務 ・分別管理 ・仮想通貨のウォレットの管理 ・CFD取引業務

BPOとして、株式会社三井住友銀行に所属しAML業務に従者。 個人IB不正モニタリングを担当、顧客へのヒアリングも実施。

不動産仲介業として、区分マンション売買営業に従者。