Raphael Reinholez Penin Lima

Head de Compliance e Prevenção à Fraude @ Celcoin

Country

Brazil

City

São Paulo

Industry

Financial Services

Skill

Serviços bancários, Mercados financeiros, Medidas contra a lavagem de dinheiro, Gestão de projetos, Antiterrorismo, Gestão de equipes, Espanhol, Português, Inglês

Experience

Head de Compliance e Prevenção à Fraude

Celcoin

2023-12 - Present · 2 yrs 10 mos

São Paulo, São Paulo, Brasil

Risk & Compliance Manager

N26 Brasil

2021-7 - 2023-12 · 2 yrs 6 mos

São Paulo, São Paulo, Brasil

Principais atividades/responsabilidades: - Responsável pela estruturação das áreas de compliance, riscos e PLDFT - Criação e gestão dos times - Estruturação da governança da empresa - Atuação junto às áreas de produtos e engenharia para desenvolvimento de produtos e serviços - Gestão interina do departamento de prevenção à fraudes. - Responsável por conduzir projetos com a matriz (Alemanha), assim como realizar reportes participando de comitês. - Desenvolvimento de políticas e procedimentos - Atendimento aos reguladores e due diligence de parceiros estratégicos

Supervisor de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

MercadoPago Representacoes Ltda

2018-3 - 2021-6 · 3 yrs 4 mos

São Paulo, São Paulo, Brasil

Supervisor de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo responsável pela estruturação e gestão da área. Principais atividades/responsabilidades: - Gestão e organização da equipe - Criação e desenvolvimento da área de analytics dentro de PLDFT - Atendimento de órgãos regulatórios - Atuação em projetos estratégicos da empresa - Atuação em conjunto com áreas de riscos e compliance regulatório - Atuação e representação do Brasil com outros países da América Latina

Analista de Compliance Sênior

Mercado Livre Brasil

2017-3 - 2018-2 · 1 yr

Principais atividades/responsabilidades: - Criação e manutenção da estratégia da área - Revisão e criação de regras de monitoramento transacional - Adequação às normas dos órgãos regulatórios - Gestão e condução do Comitê de PLDFT - Gestão indireta da equipe de analistas - Criação e gestão dos departamentos de PLDFT na América Latina

Analista de Compliance Pleno

Mercado Livre Brasil

2014-10 - 2017-3 · 2 yrs 6 mos

São Paulo e Região, Brasil

Principais atividades/responsabilidades: - Auxílio na criação da área - Desenvolvimento das atividades de PLDFT na empresa - Adequação às normas dos órgãos regulatórios - Monitoramento transacional de clientes - Elaboração de relatórios gerenciais - Expansão da área para outros países

Analista de PLD Pleno

Banco Fibra

2013-6 - 2014-9 · 1 yr 4 mos

Principais atividades: - Aceitação e manutenção de clientes. - Análise do Conheça Seu Cliente. - Monitoramento transacional - Elaboração de dossiês e participação em comitês para deliberação de clientes referente à PLD/FT.

Analista de Processos Regulatorios Pleno

Banco Fibra S/A

2013-4 - 2013-6 · 3 mos

Principais atividades/responsabilidades: - Tratamento de todas as demandas regulatórias com foco em Banco Central do Brasil, Comissão de Valores Mobiliários e Legislação Federal. - Auxilio a área de Controles Internos