Marina Durval

🔹 Lidero a implantação e o fortalecimento do Programa de Ética & Integridade e do Canal de Denúncias, assegurando aderência a requisitos do setor financeiro, incluindo BCB/Banco Central, CVM, PLD e LGPD. 🔹 Desenvolvo e mantenho políticas, procedimentos e controles internos para garantir conformidade operacional e sustentação de governança. 🔹 Coordeno auditorias internas e externas, endereçando não conformidades com ações corretivas/preventivas e foco na integridade dos processos. 🔹 Estruturo e executo programas de treinamento contínuo para diferentes níveis hierárquicos, consolidando cultura de compliance e accountability. 🔹 Atuo como ponto focal com reguladores, auditores externos e stakeholders, assegurando atendimento de obrigações legais e regulatórias com governança e rastreabilidade. 🔹 Estruturei a área de Compliance para viabilizar operações de Fundos de Investimento e, posteriormente, operações em Bolsa, incluindo gestão de adesão a códigos ANBIMA, acompanhamento de inspeções e due diligence de investidores/contrapartes.

🔹 Conduzi investigações internas a partir de múltiplos canais, definindo linhas investigativas e tratando ocorrências de fraudes e desvios de conduta com rigor metodológico. 🔹 Realizei análises in loco e avaliação de evidências (incluindo perdas financeiras, adulteração documental e conflitos de interesse), apoiando decisões e aplicação de medidas disciplinares. 🔹 Estruturei e conduzi treinamentos, integrações e reforço de políticas, elevando aderência e consistência na aplicação dos padrões éticos. 🔹 Produzi relatórios com evidências em conformidade com requisitos legais e procedimentos internos, garantindo rastreabilidade e robustez documental. 🔹 Apoiei o desenvolvimento e aprimoramento de planos de ação pós-investigação, com orientação prática para mitigação de risco e prevenção de recorrência.

🔹 Atuei garantindo conformidade com PLD e anticorrupção, além de boas práticas de mercado, com foco em mitigação de riscos e conformidade regulatória. 🔹 Fui responsável por monitoramento preventivo, gestão de certificações e contratos de terceiros, suportando governança de controles internos e requisitos regulatórios. 🔹 Disseminei cultura de compliance e conduzi a produção/divulgação de normas internas, assegurando atualização e aderência pelas áreas. 🔹 Implantei o processo de suitability para clientes institucionais e fundos, fortalecendo controles e conformidade no relacionamento com clientes. 🔹 Acompanhei inspeções regulatórias, auditorias e due diligences, garantindo prontidão, evidências e resposta estruturada.

🔹 Atuei na fiscalização e supervisão de corretoras, identificando deficiências de aderência normativa e mitigando riscos operacionais. 🔹 Avaliei processos críticos (ex.: PLD, execução de ordens, liquidação e custódia), suportando conformidade com o Programa de Qualificação Operacional da BM&FBOVESPA. 🔹 Conduzi auditorias e elaborei planos de testes, emitindo relatórios e recomendações executivas para aprimoramento de controles e governança. 🔹 Realizei treinamento de equipes e atuei em iniciativas conjuntas com CVM e Banco Central, contribuindo para amadurecimento contínuo de controles internos.